人行發布的處罰公告顯示，上海東亞期貨、天津信唐貨幣經紀、湖南漵浦農村商業銀行三家機構均因「違反銀行間債券市場管理規定」「未按規定履行客戶身份識別義務」吃下監管罰單，三家機構及其相關業務責任人合計被罰金額超過7,000萬人民幣(下同)。這也是人行首次公布債市罰單。
根據央行的處罰公告，這次被處罰的三家機構分別是上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經紀有限責任公司、湖南漵浦農村商業銀行股份，三家機構均被央行警告並罰款。其中，東亞期貨被罰沒金額最多，被央行處以「沒收違法所得857萬元，罰款3,607萬元」的處罰。天津信唐被沒收違法所得3.9萬元、罰款1,103萬元。漵浦農商行則被罰款1,310萬元。按此計算，三家機構共被罰沒金額約達6,881萬元。
值得注意的是，這次處罰中，央行還采取了「雙罰」機制，不僅對機構作出了處罰，還對機構的相關負責人均進行了處罰。此次罰單，三家機構共有14人遭到處罰，罰款金額共計253萬元。(ta/w)
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